渣打銀行支付11億美元用于制裁違規行為

政府當局于周二宣布，渣打銀公司已同意向美國和英國當局支付121億美元，以便為對伊朗和其他國家侵犯制裁的非法金融交易。

倫敦銀行的結算是違反制裁最嚴重的，其中一些在2012年標準包定的類似費用后不久。

“導致今天決議的情況完全是不可接受的”，而今天的銀行“而不是代表”，集團首席執行官唐冬季在一份聲明中表示。

周二的結算延長了兩年的延期起訴協議，即最初于2012年進入的標準包裹。

當局還說，迪拜的前稅務委員會在紐約州法院懇求有關的違規行為有關的違規行為，而伊朗客戶則由華盛頓特區的聯邦檢察官刑事指控。

美國律師公司Jessie Jessie Jessie Liu說，渣打銀行“破壞了我們的金融體系的完整性，并通過垂涎的伊朗人提供令人垂涎的美國經濟來傷害我們的國家安全?！?/p>

協議解決了一項調查，該調查開始于阿拉伯聯合酋長國迪拜市伊朗控股實體的標準包裝銀行。調查大約五年前開始。

2012年，2012年銀行支付了6.67億美元，以便在美國金融體系代表伊朗，蘇丹，利比亞和緬甸的客戶代表一些相同的國家參與最新定居的國家，以非法移動數百萬美元。

2014年，在監測銀行監測系統中未發現的缺點后，它向紐約金融服務部支付了3億美元。

在周二的一份聲明中，渣打銀行表示，它已接受違規行為的責任，在2014年之后停止。銀行還表示，它在調查中合作。

最新的罰款是美國司法部，美國財政部外國資產控制辦公室，紐約縣區律師辦公室，紐約州立金融服務部（DFS）和英國“金融行為權限（FCA）。

FCA在銀行上施加了1.02億英鎊的罰款（1.34億美元）的控制失敗。它指出，標準的“特許的”SAX控制“在一個手提箱中開設300萬阿聯酋迪拉姆的賬戶（僅超過500,000磅），并允許客戶將產品與潛在的軍事應用導出到戰區。

紐約的DFS表示，2008年至2014年之間的不當行為涉及6億美元的非法美元交易，從銀行倫敦和迪拜辦事處遷移國家。

紐約監管機構表示，另外2000萬美元的美元付款與涉及敘利亞，蘇丹，緬甸和古巴實體的非法交易相關聯。

銀行員工發現數十名客戶使用互聯網平臺獲取伊朗的美元賬戶，銀行合規人員未能采取措施，以確保交易被阻止，紐約的監管機構表示。

監管機構表示，來自迪拜分公司的伊朗通過迪拜分公司的x·伊朗分公司的X也沒有被停止，經理告訴伊朗前部門如何通過更改其名稱并開設新賬戶來逃避檢測。

紐約金融服務監督林達Lacewell表示，紐約將確保“銀行保持聯系并維持有效的保障措施”監管機構表示，作為其交易的一部分，獨立顧問將繼續監督銀行的補救措施。

渣打銀行還同意與美國司法部和曼哈頓區律師簽訂修改延期檢察機關，以違反制裁，偽造紐約商業紀錄。該協議現在經營于4月2021年4月。

自2012年結算以來，該銀行一直在與美國當局的遞延檢察機關協定。

該協議已漫長無數次，最近10天，并在周三到期。

渣打銀行于2月份表示，它已撥出9億美元用于潛在的侵犯美國制裁和外匯交易的潛在解決。這筆款項還包括FCA罰款。

渣打銀行的罰款遠低于2014年美國2004年在BNP Paribas的89億美元中，以便引領逃避制裁。在過去十年中對類似行為處罰的10家銀行還包括法國的信貸農業，2015年支付了7.87億美元，并于2012年的阿姆斯特丹為31900萬美元。