SEBI問題修訂了外國投資組合投資者的KYC規范

市場監管機構SEBI Friday為外國投資組合投資者發出了修訂的KYC規范，其中居民以及不居民印度人被允許在此類實體中持有非控制性股份。

已經發出了兩種與KYC（知道您的客戶）要求和FPI的資格條件的兩個通函。

這些規范已經在小組提出了對之前提出的指導方針的各種變化之后，在某些季度的擔憂方面，海外資金可能面臨確保合規性困難的問題，這一規范已經提出了各種變化。

NRIS，OCIS（印度海外公民）和RIS（常駐印第安人）被允許在FPIS舉行非控股股權。根據監管機構，他們對管理非投資FPIS Sebi注冊的海上基金以及注冊投資經理也沒有限制。

這些實體將被允許成為某些條件的FPI的成分。如果單一和總NRI / OCI / RI控股分別低于FPI管理資產的低于25％和50％，則允許這些實體成為FPI的成分。

根據SEBI的說法，FPI可以由投資經理（IMS）控制，由NRI，OCI或RI控制和/或擁有。在這方面，條件包括投資經理在其居國管轄區內適當地監管，并將其作為非投資FPI注冊。

其中，非投資FPI可以由NRI，OCI或RI直接或間接擁有或控制。

“NRI / OCI / RI不應控制FPI的限制也不適用于董事會在互補基金條例方面提供的”離岸資金“的FPI，即董事會，”SEBI指出。

從新規范的日期生效或注冊日期后，將給予現有的FPI和新申請人，以較晚者為準。在臨時違約的情況下，將提供90天的時間，以確保合規性。

看門狗表示，根據II類和III類的FPI必須維持有益所有者的列表，也必須提供它。

此外，有益所有者的額外kyc文件要求已被遺棄，以便在I類FPIS類別下的政府相關的實體。

有益所有者是最終擁有或控制FPI的自然人。根據其風險概況，FPI已被分為三個類別。

關于“高風險司法管轄區”的FPI，中介機構可能會申請10％的少數物質閾值，以確定有益所有者，并確保KYC文件適用于III類實體。

除了關于披露個人信息的要求，還有一個框架識別FPI的高級管理官員，所列實體的有益所有者。

根據SEBI的說法，高級管理官員意味著“由持有高級管理職位的FPI指定的辛勤議定書”，并使與FPI有關的主要決定“。

在律師或會計師等服務提供商代表的公司或信托的情況下，SEBI表示，FPI應提供這些公司或信托的真實主人的信息。

如果有益的所有者通過票據，協議，也應指定的其他人的措施進行控制。然而，Sebi表示，有益的所有者不應該是另一個人的被提名人。

新規則將使用海上衍生工具同樣適用于這些投資者，普遍稱為P-Notes或參與性票據。

關于III類別FPIS的KYC文件，SEBI規定了應獲得審計年度財務報表或審計師的凈值證明。

但是，SEBI表示，應在調查期間提供豁免文件或調查。

“就豁免文件而言，有關的FPIS應向指定的存款參與者或監管人提交，由監管機構或執法機構的要求，將提供相關文件，”監管機構表示。

托管人應從與FPI的交易停止之日起至少五年維持kyc記錄。如果涉及任何訴訟，應保持這些記錄，直到訴訟程序完成。

監管機構為FPI提供了六個月的符合新規則，而不合規的投資者可以進一步180天才能抵消其現有職位。

“在本章（現有FPI）之前的”II類和III類別“和III類別FPI應在六個月內提供有益所有者和適用的KYC文件，”印度的證券和交流委員會（SEBI）表示。

根據監管機構，關于FPIS的投資限額俱樂部的通函將分別發布。

4月，監管機構提出了關于KYC和益處所有者識別的新規范，但若干FPIS對規則的擬議變更表示擔憂。